Единый контакт-центр

1414

+7-7172-906-984

Категория

Условие поиска

Государственный орган *

Публичное обсуждение до

С По

Тип

Статус

Дата создания

С По

 


О внесении дополнения в приказ Председателя Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу от 22 февраля 2022 года № 13 «Об утверждении Правил представления субъектами финансового мониторинга сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, и признаков определения подозрительной операции»

Краткое содержание:
Статус: Архив
Версия проекта:   Версия 1   
Тип НПА: Приказ
Дата создания: 02/02/2024 12:01:32
Публичное обсуждение до: 16/02/2024
Дата запуска онлайн-обсуждения: 20/02/2024 11:20:00
Дата окончания онлайн-обсуждения: 20/02/2024 13:20:00
Приложенные документы:

О внесении дополнения в приказ Председателя

Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу

от 22 февраля 2022 года № 13 «Об утверждении Правил представления субъектами финансового мониторинга сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, и признаков определения подозрительной операции»

 

ПРИКАЗЫВАЮ:

1. Внести в приказ Председателя Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу от 22 февраля 2022 года № 13 «Об утверждении Правил представления субъектами финансового мониторинга сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, и признаков определения подозрительной операции»  (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 26924) следующее дополнение:

в Правилах представления субъектами финансового мониторинга сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, утвержденных указанным приказом:

справочник кодов видов субъектов финансового мониторинга, утвержденный приложением 4 к указанным Правилам:

 дополнить строкой, порядковый номер 034, следующего содержания:

«

034

 Экспортно-кредитное агентство Казахстана

                                                                                                                            ».

2. Департаменту правового обеспечения Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:

          1) государственную регистрацию настоящего приказа в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

          2) размещение настоящего приказа на интернет-ресурсе Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу;

3. Настоящий приказ вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.

 

 

      Председатель

 

 

 

  Ж. Элиманов

 

 

 

 

«СОГЛАСОВАН»

Министерство юстиции

Республики Казахстан

 

«СОГЛАСОВАН»

Министерство финансов

Республики Казахстан

 

«СОГЛАСОВАН»

Агентство Республики Казахстан

по регулированию и развитию

финансового рынка

 

«СОГЛАСОВАН»

Министерство промышлености

и строительства Республики Казахстан

 

 «СОГЛАСОВАН»

Национальный Банк

Республики Казахстан

     

«СОГЛАСОВАН»

Министерство национальной

экономики Республики Казахстан

 

 

 

СРАВНИТЕЛЬНАЯ ТАБЛИЦА

к проекту приказа Председателя Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу  «_____» _________ 2024 года № __ «О внесении дополнения в приказ Председателя Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу от 22 февраля 2022 года № 13 «Об утверждении Правил представления субъектами финансового мониторинга сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, и признаков определения подозрительной операции»

 

 

Структурный элемент

Действующая редакция

Предлагаемая редакция

Обоснование

Кроме ссылки на поручения необходимо указать:

1) Суть поправки;

2) Четкое обоснование каждой вносимой поправки

Правила представления субъектами финансового мониторинга сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу

1

Приложение 4
 

                                                                            Приложение 4                                                                                                                                                                              

                                                                    к Правилам к Правилам

представления субъектами

финансового мониторинга

                                                             сведений и информации

об операциях, подлежащих

 финансовому мониторингу

 

Справочник кодов видов субъектов финансового мониторинга

 

Код

Наименование

1

2

011

Банки

013

Обменные пункты

014

Дочерние организации национального управляющего холдинга в сфере агропромышленного комплекса

015

Ипотечные организации

016

Иные организации, осуществляющие отдельные виды банковских операций

022

Фондовые биржи

023

Товарные биржи

031

Страховые (перестраховочные) организации

032

Страховые брокеры

033

Общество взаимного страхования

042

Единый накопительный пенсионный фонд

043

Добровольные накопительные пенсионные фонды

051

Профессиональные участники рынка ценных бумаг

052

Центральный депозитарий

061

Нотариусы, осуществляющие нотариальные действия с деньгами и (или) иным имуществом

071

Адвокаты

072

Независимые специалисты по юридическим вопросам

073

Юридические консультанты

081

Аудиторские организации

082

Бухгалтерские организации и профессиональные бухгалтеры, осуществляющие предпринимательскую деятельность в сфере бухгалтерского учета

092

Организаторы лотереи

093

Казино

094

Залы игровых автоматов

095

Букмекерские конторы

096

Тотализаторы

101

Операторы почты, оказывающие услуги по переводу денег

110

Микрофинансовые организации

111

Кредитные товарищества

130

Индивидуальные предприниматели и юридические лица, осуществляющие лизинговую деятельность в качестве лизингодателя без лицензии

140

Ломбарды

150

Индивидуальные предприниматели и юридические лица, осуществляющие операции с драгоценными металлами и драгоценными камнями, ювелирными изделиями из них

160

Индивидуальные предприниматели и юридические лица, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества

171

Фонд социального медицинского страхования

172

Платежные организации

173

Участники Международного финансового центра «Астана»

174

Филиалы банков-нерезидентов Республики Казахстан

175

Филиалы страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан

176

Филиалы страховых брокеров-нерезидентов Республики Казахстан

177

Лица, осуществляющие деятельность по выпуску цифровых активов, организации торгов ими, а также предоставлению услуг по обмену цифровых активов на деньги, ценности и иное имущество

 

 

                                                                         Приложение 4                                                                                                                                                                              

                                                              к Правилам к Правилам

                                                   представления субъектами

                                                    финансового мониторинга

                                                     сведений и информации

                                                     об операциях, подлежащих

                                                      финансовому мониторингу

 

Справочник кодов видов субъектов финансового мониторинга

 

Код

Наименование

1

2

011

Банки

013

Обменные пункты

014

Дочерние организации национального управляющего холдинга в сфере агропромышленного комплекса

015

Ипотечные организации

016

Иные организации, осуществляющие отдельные виды банковских операций

022

Фондовые биржи

023

Товарные биржи

031

Страховые (перестраховочные) организации

032

Страховые брокеры

033

Общество взаимного страхования

034

Экспортно-кредитное агентство Казахстана

042

Единый накопительный пенсионный фонд

043

Добровольные накопительные пенсионные фонды

051

Профессиональные участники рынка ценных бумаг

052

Центральный депозитарий

061

Нотариусы, осуществляющие нотариальные действия с деньгами и (или) иным имуществом

071

Адвокаты

072

Независимые специалисты по юридическим вопросам

073

Юридические консультанты

081

Аудиторские организации

082

Бухгалтерские организации и профессиональные бухгалтеры, осуществляющие предпринимательскую деятельность в сфере бухгалтерского учета

092

Организаторы лотереи

093

Казино

094

Залы игровых автоматов

095

Букмекерские конторы

096

Тотализаторы

101

Операторы почты, оказывающие услуги по переводу денег

110

Микрофинансовые организации

111

Кредитные товарищества

130

Индивидуальные предприниматели и юридические лица, осуществляющие лизинговую деятельность в качестве лизингодателя без лицензии

140

Ломбарды

150

Индивидуальные предприниматели и юридические лица, осуществляющие операции с драгоценными металлами и драгоценными камнями, ювелирными изделиями из них

160

Индивидуальные предприниматели и юридические лица, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества

171

Фонд социального медицинского страхования

172

Платежные организации

173

Участники Международного финансового центра «Астана»

174

Филиалы банков-нерезидентов Республики Казахстан

175

Филиалы страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан

176

Филиалы страховых брокеров-нерезидентов Республики Казахстан

177

Лица, осуществляющие деятельность по выпуску цифровых активов, организации торгов ими, а также предоставлению услуг по обмену цифровых активов на деньги, ценности и иное имущество

 

Для приведения в соответствие с подпунктом 3) пункт 1 статьи 3 Закона Республики Казахстан  «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Председатель

 

 

 

 

 

 

Агентства Республики Казахстан

по финансовому мониторингу                                                                                                                                                               Ж. Элиманов