Единый контакт-центр

1414

8-800-080-7777

Категория

Условие поиска

Государственный орган *

Публичное обсуждение до

С По

Тип

Статус

Дата создания

С По

 


проект постановления Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка «Об утверждении Правил выдачи разрешения на открытие филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан и Правил осуществления деятельности филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан»

Краткое содержание: В реализацию Закона Республики Казахстан от 24 ноября 2015 года № 422-V
Статус: Архив
Версия проекта:   Версия 2    (  Версия 1  )
Тип НПА: Постановление
Дата создания: 03/07/2020
Публичное обсуждение до: 20/07/2020
Дата запуска онлайн-обсуждения: 21/07/2020 09:00:00
Дата окончания онлайн-обсуждения: 21/07/2020 18:30:00
Приложенные документы:

    Об утверждении Правил выдачи разрешения на открытие филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан и Правил осуществления деятельности филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан

В соответствии с Законом Республики Казахстан от 18 декабря 2000 года «О страховой деятельности» Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить:

1) Правила выдачи разрешения на открытие филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан согласно приложению 1 к настоящему постановлению;

2) Правила осуществления деятельности филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан согласно приложению 2 к настоящему постановлению.

2. Департаменту методологии и регулирования финансовых организаций в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:

1) совместно с Юридическим департаментом государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

2) размещение настоящего постановления на официальном
интернет-ресурсе Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка после его официального опубликования;

3) в течение десяти рабочих дней после государственной регистрации настоящего постановления представление в Юридический департамент сведений об исполнении мероприятий, предусмотренных подпунктом
2) настоящего пункта и пунктом 3 настоящего постановления.

3. Управлению международных отношений и внешних коммуникаций обеспечить в течение десяти календарных дней после государственной регистрации настоящего постановления направление его копии на официальное опубликование в периодические печатные издания.

4. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на курирующего заместителя Председателя Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка.

5. Настоящее постановление вводится в действие с 16 декабря 2020 года.

 

Председатель Агентства Республики Казахстан по

регулированию и развитию финансового рынка

                 М. Абылкасымова

 

 

"СОГЛАСОВАНО"

Министерство национальной экономики

Республики Казахстан

«___» _____________ 2020 года

 

"СОГЛАСОВАНО"

Министерство цифрового развития,

инноваций и аэрокосмической

промышленности Республики Казахстан

«____»____________ 2020 года

 

Приложение 1
к постановлению

 

Правила выдачи разрешения на открытие филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан

Глава 1. Общие положения

1. Настоящие Правила выдачи разрешения на открытие филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан (далее - Правила) разработаны в соответствии с законами Республики Казахстан от 18 декабря 2000 года «О страховой деятельности» (далее – Закон), от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций», от 15 апреля 2013 года «О государственных услугах» (далее – Закон о государственных услугах) и определяют порядок выдачи уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее – уполномоченный орган, услугодатель) разрешения на открытие филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан (далее – разрешение, государственная услуга).

2. В Правилах используются понятия, применяемые в значениях, указанных в Законе, Законе о государственных услугах, Законе Республики Казахстан от 16 мая 2014 года «О разрешениях и уведомлениях», Законе Республики Казахстан от 7 января 2003 года «Об электронном документе и электронной цифровой подписи» и Законе Республики Казахстан от 24 ноября 2015 года «Об информатизации».

Глава 2. Порядок выдачи разрешения на открытие филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан

3. Для получения разрешения на открытие филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан страховой брокер-нерезидент Республики Казахстан (далее – заявитель, услугополучатель) представляет в уполномоченный орган заявление о выдаче разрешения на открытие филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан по форме согласно приложению 1 к Правилам (далее – заявление) через веб-портал «электронного правительства» www.egov.kz, www.elicense.kz (далее – портал).

Перечень документов, необходимых для оказания государственной услуги, оснований для отказа в оказании государственной услуги, основных требований к оказанию государственной услуги, включающий характеристики процесса, форму, содержание и результат оказания, а также иные сведения с учетом особенностей предоставления государственной услуги и срок оказания государственной услуги приведены в стандарте государственной услуги «Выдача разрешения на открытие филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан» (далее – Стандарт) согласно приложению 2 к Правилам.

При направлении услугополучателем заявления через портал в «личный кабинет» автоматически отображается статус о принятии запроса на оказание государственной услуги с указанием даты и времени получения результата.

4. Сведения о страховом брокере-нерезиденте Республики Казахстан представляются по форме согласно приложению 3 к Правилам с приложением финансовой отчетности за последние 2 (два) завершенных финансовых года (включая консолидированную при наличии), заверенной аудиторской организацией.

5. Документы, выданные органом финансового надзора, иными компетентными органами или должностными лицами иностранных государств, подлежат легализации либо апостилированию в соответствии с требованиями законодательства Республики Казахстан или международными договорами, ратифицированными Республикой Казахстан.

Документы страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан, предоставляемые на иностранном языке, переводятся на казахский и русский языки и предоставляются в уполномоченный орган нотариально засвидетельствованными в соответствии с законодательством Республики Казахстан о нотариате.

6. Работник услугодателя, уполномоченный на прием и регистрацию корреспонденции, в день поступления заявления осуществляет его прием, регистрацию и направление на исполнение в подразделение, ответственное за оказание государственной услуги (далее – ответственное подразделение). При поступлении заявления услугополучателя после окончания рабочего времени, в выходные и праздничные дни согласно трудовому законодательству Республики Казахстан, прием заявлений осуществляется следующим рабочим днем.

7. Работник ответственного подразделения в течение 5 (пяти) рабочих дней со дня регистрации заявления проверяет полноту представленных документов.

В случае установления факта неполноты представленных документов ответственное подразделение в течение 5 (пяти) рабочих дней с момента получения документов услугополучателя готовит и направляет мотивированный отказ в дальнейшем рассмотрении заявления через портал в «личный кабинет» услугополучателя.

8. При установлении факта полноты представленных документов услугодатель в течение 40 (сорока) рабочих дней рассматривает их на предмет соответствия требованиям законодательства Республики Казахстан, принимает постановление Правления услугодателя о выдаче либо об отказе в выдаче разрешения на открытие филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан.

Работник ответственного подразделения в течение 5 (пяти) рабочих дней, следующих за днем получения ответственным подразделением постановления Правления услугодателя (в пределах срока оказания государственной услуги), направляет в «личный кабинет» услугополучателя через портал уведомление о выдаче разрешения на открытие филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан в форме электронного документа, подписанного электронной цифровой подписью уполномоченного лица услугодателя с приложением электронной копии разрешения на открытие филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан либо мотивированный ответ об отказе в предоставлении государственной услуги.

9. Информация о стадии оказания государственной услуги обновляется в автоматическом режиме в информационной системе мониторинга оказания государственных услуг.

10. В случае несоответствия представленных документов требованиям Закона и Правил, за исключением оснований отказа в выдаче разрешения на открытие филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан, предусмотренных пунктом 9 Стандарта, уполномоченный орган в течение 50 (пятидесяти) рабочих дней со дня подачи заявления направляет заявителю письмо с замечаниями и срока для их устранения и представления доработанных (исправленных) документов, соответствующих требованиям законодательства Республики Казахстан о страховании и страховой деятельности.

Уполномоченный орган не принимает к рассмотрению электронные копии документов, предусмотренные Правилами, имеющие подчистки, приписки либо зачеркнутые слова.

11. Разрешение на открытие филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан выдается по форме согласно приложению 4 к Правилам.

12. Обжалование решений, действий (бездействий) услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственных услуг производится в письменном виде на имя руководителя услугодателя по адресу, размещенному на официальном интернет-ресурсе услугодателя.

В жалобе юридического лица-нерезидента Республики Казахстан указываются его наименование, почтовый адрес, исходящий номер и дата.

Обращение подписывается услугополучателем.

Подтверждением принятия жалобы является ее регистрация (штамп, входящий номер и дата) в канцелярии услугодателя с указанием фамилии и инициалов лица, принявшего жалобу, срока и места получения ответа на поданную жалобу.

Жалоба услугополучателя по вопросам оказания государственных услуг, поступившая в адрес услугодателя, рассматривается в течение 5 (пяти) рабочих дней со дня ее регистрации.

При обращении через портал информация о порядке обжалования предоставляется по телефону Единого контакт-центра: 8-800-080-7777 или 1414.

При отправке жалобы через портал услугополучателю в «личном кабинете» доступна информация об обращении, которая обновляется в ходе обработки обращения услугодателем (отметки о доставке, регистрации, исполнении, ответ о рассмотрении или отказе в рассмотрении).

13. В случае несогласия с результатами оказанной государственной услуги услугополучатель обращается с жалобой в уполномоченный орган по оценке и контролю за качеством оказания государственных услуг.

Жалоба услугополучателя, поступившая в адрес уполномоченного органа по оценке и контролю за качеством оказания государственных услуг, рассматривается в течение 15 (пятнадцати) рабочих дней со дня ее регистрации.

14. В случае несогласия с результатами оказанной государственной услуги услугополучатель обращается в суд в установленном законодательством Республики Казахстан порядке.

15. Выданное разрешение на открытие филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан считается отмененным в случаях:

1) принятия страховым брокером-нерезидентом Республики Казахстан решения о добровольном прекращении деятельности филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан;

2) непрохождения в Государственной корпорации «Правительство для граждан» учетной регистрации в течение 2 (двух) месяцев со дня выдачи разрешения на открытие филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан;

3) неполучения лицензии на право осуществления деятельности страхового брокера в течение 3 (трех) месяцев со дня прохождения учетной регистрации филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан.

Разрешение на открытие филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан имеет юридическую силу до принятия уполномоченным органом решения о выдаче филиалу страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан лицензии на осуществление деятельности страхового брокера.

 

Приложение 1

к Правилам выдачи разрешения на открытие филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан

Форма

 

Заявление
о выдаче разрешения на открытие филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан

____________________________________________________________________

(наименование страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан, бизнес идентификационный номер (при наличии), фамилия, имя, отчество (при его наличии) представителя страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан)

___________________________________________________________________

(ссылка на нотариально или иным образом удостоверенный документ,

____________________________________________________________________

подтверждающий полномочия заявителя на подачу настоящего заявления

____________________________________________________________________

от имени страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан)

____________________________________________________________________

(место работы заявителя и занимаемая им должность, место жительства,

____________________________________________________________________
юридический адрес)

просит в соответствии с ________________ № ____ от «___» _______ 20__ года

(наименование документа, кем принят)

Выдать разрешение на открытие ________________________________________

____________________________________________________________________

(наименование и место нахождения открываемого филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан)

Страховой брокер-нерезидент Республики Казахстан подтверждает достоверность прилагаемых к заявлению документов и сведений, а также своевременное представление уполномоченному органу информации, запрашиваемой в связи с рассмотрением настоящего заявления.

Предоставляю согласие на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.

Приложение (указать перечень направляемых документов и сведений, количество экземпляров и листов по каждому из них):

____________________________________________________________________

____________________________________________________________________

____________________________________________________________________

__________________________________________

(электронная цифровая подпись заявителя дата)

 

Приложение 2

к Правилам выдачи разрешения на открытие филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан

Стандарт государственной услуги

«Выдача разрешения на открытие филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан»

1

Наименование услугодателя

Агентство Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка.

2

Способы предоставления государственной услуги

Веб-портал «электронного правительства» www.egov.kz, www.elicense.kz (далее – портал).

3

Срок оказания государственной услуги

В течение 50 (пятидесяти) рабочих дней со дня обращения на портал.

4

Форма оказания государственной услуги

Электронная (полностью автоматизированная)

5

Результат оказания государственной услуги

Уведомление о выдаче разрешения на открытие филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан с приложением разрешения по форме согласно приложению 4 к Правилам либо мотивированный ответ об отказе в оказании государственной услуги.

Форма результата оказания государственной услуги: электронная.

6

Размер оплаты, взимаемой с услугополучателя при оказании государственной услуги, и способы ее взимания в случаях, предусмотренных законодательством Республики Казахстан

Государственная услуга оказывается на бесплатной основе.

7

График работы

1) уполномоченный орган – с понедельника по пятницу, в соответствии с установленным графиком работы с 9.00 до 18.30 часов с перерывом на обед с 13.00 до 14.30 часов, за исключением выходных и праздничных дней в соответствии с трудовым законодательством Республики Казахстан;

2) портала – круглосуточно, за исключением технических перерывов в связи с проведением ремонтных работ (при обращении услугополучателя после окончания рабочего времени, в выходные и праздничные дни согласно трудовому законодательству Республики Казахстан, прием заявлений и выдача результатов оказания государственной услуги осуществляется следующим рабочим днем).

8

Перечень документов, необходимых для оказания государственной услуги

1) заявление о выдаче разрешения на открытие филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан по форме согласно приложению 1 к Правилам в виде электронного документа, удостоверенного электронной цифровой подписью заявителя;

2) электронная копия решения страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан об открытии филиала на территории Республики Казахстан;

3) электронная копия проекта положения о филиале страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан;

4) электронные копии учредительных документов страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан (нотариально засвидетельствованные в случае непредставления оригиналов для сверки);

5) электронные копии сведений о страховом брокере-нерезиденте Республики Казахстан по форме согласно приложению 3 к Правилам, в том числе финансовая отчетность за последние 2 (два) завершенных финансовых года (включая консолидированную при наличии), заверенная аудиторской организацией;

6) электронная копия организационной структуры филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан и сведения об аффилированных лицах страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан;

7) электронные копии документов лиц, предлагаемых на должности руководящих работников филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан в соответствии с требованиями, предъявляемыми к руководящим работникам филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан, установленными нормативным правовым актом уполномоченного органа;

8) электронная копия письменного уведомления органа финансового надзора государства, резидентом которого является страховой брокер-нерезидент Республики Казахстан, об отсутствии возражений против открытия филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан на территории Республики Казахстан, либо электронная копия заявления о том, что такое разрешение по законодательству государства, резидентом которого является страховой брокер-нерезидент Республики Казахстан, не требуется;

9) электронная копия письменного подтверждения органа финансового надзора государства, резидентом которого является страховой брокер-нерезидент Республики Казахстан, о наличии у страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан действующей лицензии на осуществление деятельности страхового брокера;

10) электронная копия письменного подтверждения органа финансового надзора государства, резидентом которого является страховой брокер-нерезидент Республики Казахстан, об отсутствии у страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан нарушений требований законодательства, регулирующего осуществление деятельности страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан, государства, резидентом которого является страховой брокер-нерезидент Республики Казахстан,  в течение 2 (двух) лет, предшествующих представлению заявления;

11) электронная копия письменного подтверждения уполномоченного органа государства, резидентом которого является страховой брокер-нерезидент Республики Казахстан, об отсутствии у учредителя (учредителей) страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан судимости по экономическим и коррупционным преступлениям и правонарушениям, а также о том, что учредитель (учредители) не осуществляли деятельность в качестве руководящего работника страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан, страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан либо иной финансовой организации государства страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан в период не более чем за 1 (один) год с момента лишения лицензии в установленном законодательством порядке, принятия решения о принудительной ликвидации, принудительном выкупе акций страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан, страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан. Указанное требование применяется в течение 5 (пяти) лет после лишения лицензии, даты принятия решения о принудительной ликвидации, принудительном выкупе акций страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан, страхового брокера-нерезидента Республики Казахстана;

12) электронная копия действующей лицензии страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан, выданной органом финансового надзора государства, резидентом которого является страховой брокер-нерезидент Республики Казахстан

13) электронные копии документов на учетную регистрацию филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан, предусмотренные статьей 6-2 Закона Республики Казахстан «О государственной регистрации юридических лиц и учетной регистрации филиалов и представительств».

9

Основания для отказа в оказании государственной услуги, установленные законодательством Республики Казахстан

 1) установление недостоверности документов, представленных услугополучателем для получения государственной услуги, и (или) данных (сведений), содержащихся в них;

2) несоответствие услугополучателя и (или) представленных материалов, объектов, данных и сведений, необходимых для оказания государственной услуги, требованиям, установленным нормативными правовыми актами Республики Казахстан;

3) отрицательный ответ уполномоченного государственного органа на запрос о согласовании, который требуется для оказания государственной услуги, а также отрицательное заключение экспертизы, исследования либо проверки;

4) в отношении услугополучателя имеется вступившее в законную силу решение (приговор) суда о запрещении деятельности или отдельных видов деятельности, требующих получения определенной государственной услуги;

5) в отношении услугополучателя имеется вступившее в законную силу решение суда, на основании которого услугополучатель лишен специального права, связанного с получением государственной услуги.

10

Иные требования с учетом особенностей оказания государственной услуги

 

Адрес места оказания государственной услуги размещен на официальном интернет-ресурсе услугодателя.

Услугополучатель имеет возможность получения информации о порядке и статусе оказания государственной услуги в режиме удаленного доступа через «личный кабинет» портала, а также Единого контакт-центра по вопросам оказания государственных услуг.

Контактные телефоны справочных служб              по вопросам оказания государственной услуги размещены на официальном интернет-ресурсе услугодателя. Единый контакт-центр по вопросам оказания государственных услуг: 8-800-080-7777, 1414.

 

 

 

Приложение 3

к Правилам выдачи разрешения на открытие филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан

 

 

Форма

 

 

Сведения о страховом брокере-нерезиденте Республики Казахстан __________________________________________________________________

(наименование страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан)

 

на «___» _____________________ 20___ года

 

1. Место нахождения и фактический адрес___________________________

_______________________________________________________________

           (почтовый индекс, область, город, улица, номер телефона)

2. Сведения о государственной регистрации (перерегистрации)_________

_______________________________________________________________

(наименование документа, номер и  дата выдачи, кем выдан)

3. Бизнес-идентификационный номер (при наличии)__________________

_______________________________________________________________

4. Лицензия на право осуществления_______________________________

_______________________________________________________________

(наименование документа, номер и  дата выдачи, кем выдан)

5. Вид деятельности _____________________________________________

_______________________________________________________________

(указать основные виды деятельности)

6. Долгосрочный кредитный рейтинг страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан по международной шкале на день представления заявления ______________________________________________________

_______________________________________________________________

(долгосрочный кредитный рейтинг, кем присвоен)

 

7. Учредитель – иностранное физическое лицо _______________________

                                                (фамилия, имя, отчество (при его наличии)

7.1. Дата рождения ______________________________________________

7.2. Место рождения _____________________________________________

____________________________________________________________________

7.3. Гражданство_________________________________________________

7.4. Данные документа, удостоверяющего личность ___________________

____________________________________________________________________

7.5. Индивидуальный идентификационный номер (при наличии) ________

____________________________________________________________________

7.6. Место жительства и юридический адрес _________________________

____________________________________________________________________

7.7. Номер телефона (код города, рабочий и домашний) _______________

____________________________________________________________________

7.8. Образование:

 

Наименование учебного заведения

Год поступления - год окончания

Специальность

Реквизиты диплома об образовании (дата и номер при наличии)

1

2

3

4

5

 

 

 

 

 

 

7.9. Сведения о супруге, близких родственниках (родители, брат, сестра, дети) и свойственниках (родители, брат, сестра, дети супруга (супруги):

 

Фамилия, имя, отчество

(при его наличии)

Год рождения

Родственные отношения

Место работы и должность

1

2

3

4

5

 

 

 

 

 

 

 

7.10. Сведения о трудовой деятельности.

В данном пункте указываются сведения о трудовой деятельности учредителя – иностранного физического лица, а также членстве в органе управления, в том числе с даты окончания высшего учебного заведения, а также период, в течение которого учредителем – иностранным физическим лицом трудовая деятельность не осуществлялась:

 

Период работы (дата, месяц, год)

Место работы (с указанием страны регистрации организации, в случае если организация, является нерезидентом Республики Казахстан)

Должность

Наличие дисциплинарных взысканий

Причины увольнения, освобождения от должности

1

2

3

4

5

6

 

 

 

 

 

 

 

 

7.11. Сведения об юридических лицах Республики Казахстан и иностранных юридических лицах, по отношению к которым учредитель – иностранное физическое лицо является крупным акционером либо имеет право на соответствующую долю в имуществе:

 

Наименование и место нахождения юридического лица Республики Казахстан и иностранного юридического лица

Данные о государственной регистрации (перерегистрации), уставные виды деятельности юридического лица Республики Казахстан и иностранного юридического лица (перечислить основные виды деятельности)

Доля участия в уставном капитале или соотношение количества акций, принадлежащих
учредителю – иностранному физическому лицу, к общему количеству размещенных (за вычетом привилегированных и выкупленных)  акций юридического лица Республики Казахстан и иностранного юридического лица (в процентах)

1

2

3

4

 

 

 

 

 

 

Примечание: в графе 4 необходимо указывать долю с учетом доли, находящейся в доверительном управлении учредителя – иностранного физического лица, а также количества акций (долей), в результате владения которыми учредитель – иностранное физическое лицо в совокупности с иными лицами является крупным участником.

7.12. Сведения о том, являлся ли учредитель – иностранное физическое лицо ранее руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером финансовой организации, крупным участником – иностранным физическим лицом, руководителем крупного участника (банковского, страхового холдинга) – иностранного юридического лица финансовой организации в период не более чем за 1 (один) год до принятия уполномоченным органом решения об отнесении банка к категории неплатежеспособных банков, о консервации финансовой организации либо принудительном выкупе ее акций, лишении лицензии финансовой организации, повлекших ее ликвидацию и (или) прекращение осуществления деятельности на финансовом рынке, либо вступления в законную силу решения суда о принудительной ликвидации финансовой организации или признании ее банкротом в установленном законодательством Республики Казахстан порядке _________________________________________

                             (да (нет), указать ____________________________________________________________________

наименование организации, должность, период работы)

7.13. Сведения о том, являлся ли учредитель – иностранное физическое лицо ранее руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером финансовой организации, крупным участником (крупным акционером) – иностранным физическим лицом, руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером крупного участника (крупного акционера) – юридического лица – эмитента, допустившего дефолт по выплате купонного вознаграждения по выпущенным эмиссионным ценным бумагам в течение четырех и более последовательных периодов либо сумма задолженности которого по выплате купонного вознаграждения по выпущенным эмиссионным ценным бумагам, по которым был допущен дефолт, составляет четырехкратный и (или) более размер купонного вознаграждения, либо размер дефолта по выплате основного долга по выпущенным эмиссионным ценным бумагам составляет сумму, в десять тысяч раз превышающую месячный расчетный показатель, установленный законом о республиканском бюджете на дату выплаты ______________________________

                                                                                    (да (нет), указать

____________________________________________________________________

наименование организации, должность, период работы)

7.14. Привлекался ли учредитель – иностранное физическое лицо к дисциплинарной ответственности за совершение коррупционного правонарушения в течение 3 (трех) лет до даты обращения в уполномоченный орган с заявлением о выдаче разрешения на открытие филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан ______________________________

____________________________________________________________________

                                      (да (нет), ____________________________________________________________________

краткое описание правонарушения, реквизиты акта о

____________________________________________________________________

наложении дисциплинарного взыскания

____________________________________________________________________

с указанием оснований привлечения к ответственности)

7.15. Сведения о наличии не погашенной или не снятой  в установленном порядке судимости ___________  с приложением электронной копии
                                         (да, нет)            

документа, подтверждающего сведения об отсутствии у учредителя – иностранного физического лица неснятой или непогашенной судимости за преступления в стране гражданства или в стране постоянного проживания (для лиц без гражданства), выданного государственным органом страны их гражданства (страны их постоянного проживания - для лиц без гражданства) либо страны, где учредитель – иностранное физическое лицо постоянно проживал в течение последних 15 (пятнадцати) лет. Дата выдачи указанного документа не превышает 3 (трех) месяцев, предшествующих дате подачи заявления (за исключением случаев, когда в предоставляемом документе указан иной срок его действия). Если законодательством страны, государственный орган которой уполномочен подтверждать сведения об отсутствии неснятой или непогашенной судимости за преступления, не предусмотрена выдача подтверждающих документов лицам, в отношении которых запрашиваются указанные сведения, то соответствующее подтверждение направляется письмом государственного органа страны гражданства (для иностранцев) или страны постоянного проживания (для лиц без гражданства) в адрес уполномоченного органа.  

 

Подтверждаю, что настоящая информация была проверена мною и является достоверной и полной, а также подтверждаю наличие безупречной деловой репутации.

Фамилия, имя, отчество (при его наличии)

____________________________________________________________________

(заполняется учредителем – иностранным физическим лицом собственноручно печатными буквами)

 

Подпись ______________________

 

Дата _________________________

 

8. Учредитель – иностранное  юридическое лицо _____________________

                                                                                          (наименование)

8.1. Место нахождения и фактический адрес _________________________

____________________________________________________________________

           (почтовый индекс, область, город, улица, номер телефона)

8.2. Сведения о государственной регистрации (перерегистрации) _______

____________________________________________________________________

(наименование документа, номер и  дата выдачи, кем выдан)

8.3. Бизнес-идентификационный номер (при наличии) ________________

____________________________________________________________________

8.4. Вид деятельности ____________________________________________

____________________________________________________________________

(указать основные виды деятельности)

8.5. Руководитель учредителя – иностранного юридического лица ______

____________________________________________________________________

(фамилия, имя, отчество (при его наличии), дата рождения)

8.6. Возникали ли в течение последних 3 (трех) календарных лет у учредителя – иностранного юридического лица крупные финансовые проблемы, в том числе банкротство, консервация, санация _________________

____________________________________________________________________

____________________________________________________________________

 (причины их возникновения, результаты решения этих проблем)

8.7. Сведения о юридических лицах Республики Казахстан и иностранных юридических лиц, по отношению к которым учредитель – иностранное юридическое лицо является крупным акционером либо имеет право на соответствующую долю в имуществе:

 

Наименование и место нахождения юридического лица Республики Казахстан и иностранного юридического лица

Данные о государственной регистрации (перерегистрации), уставные виды деятельности юридического лица Республики Казахстан и иностранного юридического лица (перечислить основные виды деятельности)

Доля участия в уставном капитале или соотношение количества акций, принадлежащих
учредителю – юридическому  лицу, к общему количеству размещенных (за вычетом привилегированных и выкупленных)  акций юридического лица Республики Казахстан и иностранного юридического лица (в процентах)

1

2

3

4

 

 

 

 

 

 

Примечание: в графе 4 необходимо указывать долю с учетом доли, находящейся в доверительном управлении учредителя – юридического лица, а также количества акций (долей), в результате владения которыми
учредитель – юридическое лицо в совокупности с иными лицами является крупным участником.

 

Предоставляю согласие на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.

 

«___» _____________ 20___ года

 

Подпись руководителя учредителя – иностранного юридического лица ______________________

 

9. Первый руководитель исполнительного органа, соответствующего органа управления страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан ____________________________________________________________________

(фамилия, имя, отчество (при его наличии)

9.1. Дата рождения ______________________________________________

9.2. Место рождения _____________________________________________

9.3. Гражданство ________________________________________________

9.4. Данные документа, удостоверяющего личность ___________________

____________________________________________________________________

9.5. Индивидуальный идентификационный номер (при наличии) ________

9.6. Место жительства и юридический адрес _________________________

____________________________________________________________________

9.7. Номер телефона (код города, рабочий и домашний)________________

____________________________________________________________________

9.8. Образование:

 

Наименование учебного заведения

Год поступления – год окончания

Специальность

Реквизиты диплома об образовании (дата и номер при наличии)

1

2

3

4

5

 

 

 

 

 

 

 

9.9. Сведения о супруге, близких родственниках (родители, брат, сестра, дети) и свойственниках (родители, брат, сестра, дети супруга (супруги):

 

Фамилия, имя, отчество

(при его наличии)

Год рождения

Родственные отношения

Место работы и должность

1

2

3

4

5

 

 

 

 

 

 

 

9.10. Сведения о трудовой деятельности.

В данном пункте указываются сведения о всей трудовой деятельности (также членстве в соответствующих органах управления), в том числе с момента окончания высшего учебного заведения, а также период, в течение которого трудовая деятельность не осуществлялась:

 

Период работы (дата, месяц, год)

Место работы (с указанием страны регистрации организации, в случае если организация, является нерезидентом Республики Казахстан)

Должность

Наличие дисциплинарных взысканий

Причины увольнения, освобождения от должности

1

2

3

4

5

6

 

 

 

 

 

 

 

 

9.11. Сведения об участии в уставном капитале или владении акциями юридических лиц Республики Казахстан и иностранных юридических лиц:

 

 №

Наименование и место нахождения юридического лица Республики Казахстан и иностранного юридического лица

Данные о государственной регистрации (перерегистрации), уставные виды деятельности юридического лица Республики Казахстан и иностранного юридического лица (перечислить основные виды деятельности)

Доля участия в уставном капитале или соотношение количества акций, принадлежащих  первому руководителю исполнительного органа (лицу, единолично осуществляющему функции исполнительного органа),

органа управления (в случае его создания) учредителя – юридического лица,

к общему количеству голосующих акций юридического лица Республики Казахстан и иностранного юридического лица (в процентах)

1

2

3

4

 

 

 

 

 

 

9.12. Сведения о том, являлся ли первый руководитель исполнительного органа, соответствующего органа управления страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан ранее руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером финансовой организации, крупным участником – иностранным физическим лицом, руководителем крупного участника (банковского, страхового холдинга) – юридического лица финансовой организации в период не более чем за 1 (один) год до принятия уполномоченным органом решения об отнесении банка к категории неплатежеспособных банков, о консервации финансовой организации либо принудительном выкупе ее акций, лишении лицензии финансовой организации, повлекших ее ликвидацию и (или) прекращение осуществления деятельности на финансовом рынке, либо вступления в законную силу решения суда о принудительной ликвидации финансовой организации или признании ее банкротом в установленном законодательством Республики Казахстан порядке _________________________________________

                                               (да (нет), указать наименование

____________________________________________________________________

организации, должность, период работы)

9.13. Сведения о том, являлся ли первый руководитель исполнительного органа, соответствующего органа управления страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан ранее руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером финансовой организации, крупным участником (крупным акционером) – иностранным физическим лицом, руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером крупного участника (крупного акционера) – юридического лица – эмитента, допустившего дефолт по выплате купонного вознаграждения по выпущенным эмиссионным ценным бумагам в течение четырех и более последовательных периодов либо сумма задолженности которого по выплате купонного вознаграждения по выпущенным эмиссионным ценным бумагам, по которым был допущен дефолт, составляет четырехкратный и (или) более размер купонного вознаграждения, либо размер дефолта по выплате основного долга по выпущенным эмиссионным ценным бумагам составляет сумму, в десять тысяч раз превышающую месячный расчетный показатель, установленный законом о республиканском бюджете на дату выплаты ____________________________________________________________________

____________________________________________________________________

(да (нет), указать наименование организации, должность, период работы)

9.14. Привлекался ли первый руководитель исполнительного органа, соответствующего органа управления страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан в качестве ответчика в судебных разбирательствах ____________________________________________________________________

____________________________________________________________________

(да (нет), указать дату, наименование организации, ответчика в судебном ____________________________________________________________________разбирательстве, рассматриваемый вопрос и решение суда)

9.15. Привлекался ли первый руководитель исполнительного органа, соответствующего органа управления страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан к дисциплинарной ответственности за совершение коррупционного правонарушения в течение 3 (трех) лет до даты обращения в орган финансового надзора государства, резидентом которого является страховой брокер-нерезидент Республики Казахстан, с заявлением о выдаче разрешения на открытие страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан ________________________________________________________

___________________________________________________________________

(да (нет), краткое описание правонарушения реквизиты акта о наложении

____________________________________________________________________

дисциплинарного взыскания с указанием оснований привлечения
____________________________________________________________________

к ответственности)

 

Подтверждаю, что настоящая информация была проверена мною и является достоверной и полной, а также подтверждаю наличие безупречной деловой репутации.

Предоставляю согласие на сбор и обработку персональных данных и на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.

Фамилия, имя, отчество (при его наличии)

____________________________________________________________________

(заполняется первым руководителем исполнительного органа, соответствующего органа управления страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан собственноручно печатными буквами)

 

Подпись _____________________

 

Дата ________________________

 

 

Приложение 4

к Правилам выдачи разрешения на открытие филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан

 

 

Форма

 

 

(печатается на бланке уполномоченного органа по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций  с изображением государственного герба Республики Казахстан)

 

 

Разрешение

 

на открытие филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан
 
№ ______                                                        от «___» ____________ 20__ года

 

Настоящее разрешение выдано на открытие филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан _____________________________________

____________________________________________________________________

(наименование страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан)

 

Разрешение на открытие филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан имеет юридическую силу до принятия уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций решения о выдаче филиалу страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан лицензии на осуществление деятельности страхового брокера.

 

 

Председатель

(заместитель Председателя) ________________________    __________________

(подпись или электронная цифровая подпись)   (фамилия, инициалы)

 

Место печати (для бумажной формы)

 

 

Приложение 2

к постановлению

 

 

Правила осуществления деятельности филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан

 

 

Глава 1. Общие положения

 

1. Настоящие Правила осуществления деятельности филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан (далее - Правила) разработаны в соответствии с Законом Республики Казахстан от 18 декабря 2000 года «О страховой деятельности» (далее – Закон) и определяют порядок и условия осуществления деятельности филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан.

 

 

Глава 2. Порядок и условия осуществления деятельности филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан

 

2. Филиал страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан - обособленное подразделение страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан, не являющееся юридическим лицом, расположенное на территории Республики Казахстан и осуществляющее деятельность страхового брокера на основании лицензии уполномоченного органа по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее – уполномоченный орган).

Местом нахождения филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан признается место нахождения на территории Республики Казахстан, указанное в положении о филиале страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан.

3. Филиал страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан использует в качестве своего наименования то, которое указано в положении о филиале страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан.

Филиал страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан в своем наименовании обязан использовать наименование страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан, а также слово «филиал».

4. Филиал страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан в своей деятельности руководствуется пунктом 4 статьи 2 Закона и осуществляет деятельность в соответствии с постановлением ПравленияНационального Банка Республики Казахстан от 29 октября 2018 года № 270 «Об установлении требований к минимальному размеру уставного и собственного капитала страхового брокера, утверждении Правил осуществления деятельности страхового брокера», зарегистрированным в Министерстве юстиции Республики Казахстан 30 ноября 2018 года под № 17836.

5. На интернет-ресурсе филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан размещается следующая информация:

1) полное наименование, адрес (место нахождения), номера телефонов, режим работы;

2) сведения об учетной регистрации и бизнес-идентификационном номере;

3) информация о страховом брокере-нерезиденте Республики Казахстан, его официальный интернет-ресурс;

4) годовая консолидированная финансовая отчетность страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан, а в случае отсутствия дочерней (дочерних) организации (организаций) - неконсолидированную финансовую отчетность страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан, подтвержденная аудиторской организацией, за 3 (три) предыдущих отчетных года;

5) годовая отчетность по данным бухгалтерского учета филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан, за 3 (три) предыдущих отчетных года (при наличии);

6) информация, указанная в подпунктах 3), 5), 6), 9) и 10) пункта 2, подпункте 3) пункта 3 статьи 16 Закона.

6. Действие лицензии филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан может быть приостановлено сроком до 6 (шести) месяцев по одному из следующих оснований:

1) основаниям, предусмотренным подпунктами 1), 2), 2-4), 2-6), 2-7), 4), 5), 7), 8), 10), 10-1) и 11) пункта 1 статьи 54 Закона;

2) приостановление действия лицензии страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан на осуществление деятельности страхового брокера органом финансового надзора или судом государства, резидентом которого является страховой брокер-нерезидент Республики Казахстан.

7. Уполномоченный орган вправе вынести решение о лишении филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан лицензии по одному из следующих оснований:

1) основаниям, предусмотренным подпунктами 1), 2), 2-1), 2-2), 2-3), 4), 7) и 8) пункта 1 статьи 55 Закона;

2) неоднократное (2 (два) и более раза в течение 12 (двенадцати) последовательных календарных месяцев) нарушение, предусмотренное подпунктом 4) пункта 6 настоящих Правил;

3) лишение лицензии страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан на осуществление деятельности страхового брокера органом финансового надзора или суда государства, резидентом которого является страховой брокер-нерезидент Республики Казахстан;

4) принятие судом государства, резидентом которого является страховой брокер-нерезидент Республики Казахстан решения о принудительной ликвидации (прекращении деятельности) страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан.