Единый контакт-центр

1414

8-800-080-7777

Категория

Условие поиска

Государственный орган *

Публичное обсуждение до

С По

Тип

Статус

Дата создания

С По

 


Об утверждении Правил создания, ведения и использования реестра бизнес-партнеров

Краткое содержание: Правила создания, ведения и использования реестра бизнес-партнеров
Статус: Архив
Версия проекта:   Версия 1   
Тип НПА: Постановление
Дата создания: 19/03/2021
Публичное обсуждение до: 07/04/2021
Дата запуска онлайн-обсуждения: 08/04/2021 09:00:00
Дата окончания онлайн-обсуждения: 08/04/2021 15:00:00
Приложенные документы:

Глава 1. Общие положения

 

1. Настоящие Правила создания, ведения и использования реестра
бизнес-партнеров (далее – Правила) разработаны в соответствии с
пунктом 4 статьи 25-1 Предпринимательского кодекса Республики Казахстан от 29 октября 2015 года и определяют порядок создания, ведения и использования реестра бизнес-партнеров.

2. В настоящих Правилах используются следующие основные понятия:

1) бизнес-идентификационный номер (далее – БИН) – уникальный номер, формируемый для юридического лица и индивидуального предпринимателя, осуществляющего деятельность в виде совместного предпринимательства;

2) единая транспортная система государственных органов
(далее – ЕТС ГО) – сеть телекоммуникаций, расположенная на территории Республики Казахстан, состоящая из межведомственной информационно-коммуникационной сети, предназначенная для реализации управленческих и организационных целей и взаимодействия между собой органов местного самоуправления, государственных органов, включая их территориальные подразделения и подведомственные организации, а также обеспечения взаимодействия электронных информационных ресурсов и информационных систем «электронного правительства»;

3) индивидуальный идентификационный номер (далее – ИИН) – уникальный номер, формируемый для физического лица, в том числе индивидуального предпринимателя, осуществляющего деятельность в виде личного предпринимательства;

4) Национальный удостоверяющий центр Республики Казахстан
(далее – НУЦ) – удостоверяющий центр, обслуживающий участников «электронного правительства», государственных и негосударственных информационных систем, удостоверяющий соответствие открытого ключа электронной цифровой подписи закрытому ключу электронной цифровой подписи, а также подтверждающий достоверность регистрационного свидетельства, выдаваемого для физических и юридических лиц;

5) потенциальный контрагент – юридическое лицо либо индивидуальный предприниматель, с которым предприниматель планирует заключить сделку;

6) предварительный индекс – часть скорингового индекса, оценивающего добросовестность субъекта предпринимательства, рассчитанный с использованием сведений одного государственного органа. Предварительный индекс применяется для соблюдения информационной безопасности и обеспечения конфиденциальности налоговой, таможенной тайны и персональных данных. Расчет предварительного индекса осуществляется в защищенном периметре соответствующего государственного органа;

7) реестр бизнес-партнеров – информационная система, интегрированная с объектами информатизации государственных органов и организаций, содержащая сведения о субъектах предпринимательства, не составляющие охраняемую законами тайну.

8) скоринговые индексы – набор индексов, применяемых при оценке добросовестности субъекта предпринимательства и оценивающих риски, связанные со вступлением с субъектом предпринимательства в деловые отношения. Скоринговые индексы формируются на базе информации реестра бизнес-партнеров;

9) шлюз «электронного правительства» (далее – ШЭП) – информационная система, предназначенная для интеграции информационных систем «электронного правительства» в рамках реализации электронных услуг;

10) электронная цифровая подпись (далее – ЭЦП) – набор электронных цифровых символов, созданный средствами электронной цифровой подписи и подтверждающий достоверность электронного документа, его принадлежность и неизменность содержания.

3. Реестр бизнес-партнеров предназначен для предоставления предпринимателям возможности оценить добросовестность потенциального контрагента.

4. Пользователями реестра бизнес-партнеров являются физические и юридические лица Республики Казахстан, иностранные юридические и физические лица.

5. Оценка добросовестности субъектов предпринимательства осуществляется пользователями самостоятельно на основании информации, предоставленной реестром бизнес-партнеров.

 

 

Глава 2. Порядок создания реестра бизнес-партнеров

 

6. Реестр бизнес-партнеров создается Национальной палатой предпринимателей Республики Казахстан (далее – НПП).

7. Пользователь реестра бизнес-партнеров получает следующие сведения о субъекте предпринимательства:

отчет, содержащий сведения о субъекте предпринимательства, основанные на данных из информационных систем государственных органов и открытых источников;

информацию об отнесении субъекта предпринимательства к категории, присвоенной уполномоченными государственными органами данному субъекту предпринимательства.

8. Информационный обмен системы реестра бизнес-партнеров с ШЭП осуществляется посредством электронных сообщений в режиме
«запрос – ответ» с использованием ЭЦП, выданной НУЦ.

9. Участники информационного обмена (далее – Участники) предоставляют доступ к сервисам взаимодействия круглосуточно, за исключением технологических перерывов в работе информационных систем, о которых информирует Участник, у которого планируется технологический перерыв в работе информационных систем, других Участников не менее чем за 36 часов до начала работ.

10. Защита информации при информационном обмене обеспечивается в соответствии с требованиями Закона Республики Казахстан от 24 ноября
2015 года «Об информатизации».

11. Пользователям реестра бизнес-партнеров доступны скоринговые индексы, присваиваемые субъектам предпринимательства:

индекс добросовестности налогоплательщика – оценка вероятности, что потенциальный партнер окажется компанией, которая применяет сомнительные сделки по обналичиванию денежных средств;

индекс финансовой устойчивости – оценка вероятности, что контрагент не сможет выполнить свои обязательства из-за имеющихся финансовых проблем;

индекс платежной дисциплины – оценка вероятности, что у предпринимателя могут возникнуть проблемы с получением оплаты от контрагента;

кредитный рейтинг – оценка платежеспособности предпринимателя;

индекс деловой репутации – сводный показатель, оценивающий совокупность всех факторов.

12. Реестр бизнес-партнеров включает сервис по расчету скоринговых индексов.

13. Скоринговые индексы реестра бизнес-партнеров рассчитываются по запросу пользователя на основании информации, полученной от государственных органов, открытых источников информации и других источников данных.

14. При расчете скоринговых индексов, использующих сведения, составляющих налоговую, таможенную тайну и персональные данные применяются предварительные индексы.

15. Расчет предварительных индексов осуществляется государственным органом, являющимся владельцем сведений, являющихся налоговой, таможенной тайной и персональными данными.

16. Предварительные индексы представляют собой присвоение субъекту предпринимательства значение риска в числовом выражении, либо числовое значение риска с отнесением к определенной категории риска (высокий, средний, низкий).

17. Рассчитанные предварительные индексы передаются в сервис реестра бизнес-партнеров по расчету скоринговых индексов.

18. Окончательный расчет скоринговых индексов согласно пункту 11 настоящих Правил осуществляется сервисом реестра бизнес-партнеров по расчету скоринговых индексов на основании информации, полученной от государственных органов, открытых источников информации, других источников данных, а также полученных значений предварительных индексов.

19. Расчет предварительных индексов осуществляется государственным органом, являющимся владельцем налоговой, таможенной тайны и персональных данных на основании алгоритма расчета, предоставляемого НПП.

20. Алгоритм расчета скоринговых индексов и предварительных индексов разрабатывается НПП на основании анализа и моделирования тестовой выборки обезличенных тестовых данных по субъектам предпринимательства, предоставляемых государственными органами.

21. Для обеспечения сохранения налоговой, таможенной тайны и персональных данных при разработке алгоритма расчета скоринговых индексов и предварительных индексов:

НПП предоставляет государственным органам требования к выборке субъектов предпринимательства для формирования обезличенных тестовых данных;

государственные органы предоставляют выборку обезличенных данных по субъектам предпринимательства на основании предоставленных требованиий к тестовым данным;

для формирования выборки обезличенных тестовых данных по субъектам предпринимательства, государственный орган, осуществляющий руководство в сфере обеспечения поступлений налогов и платежей в бюджет, формирует произвольным образом сформированный список предпринимателей и присваивает им идентификационный номер;

государственные органы предоставляют обезличенные данные по предпринимателям согласно списку предпринимателей, сформированному государственным органом, осуществляющим руководство в сфере обеспечения поступлений налогов и платежей в бюджет;

НПП на основании полученных обезличенных данных по предпринимателям осуществляет разработку алгоритма расчета скоринговых и предварительных индексов для каждого государственного органа.

22. Информация о субъекте предпринимательства предоставляется пользователям в форме отображения сведений на портале реестра, а также в виде электронного документа, удостоверенного ЭЦП, для осуществления предпринимательской и иной деятельности, не противоречащей законодательству Республики Казахстан.

23. Предоставление сведений осуществляется в режиме онлайн с учетом скорости формирования и предоставления сведений на источнике информации.

24. Сбор, обработка и защита персональных данных субъектов предпринимательства, содержащихся в реестре бизнес-партнеров, осуществляются в соответствии с законодательством Республики Казахстан о персональных данных и их защите.

25. На портале реестра бизнес-партнеров осуществляется регистрация пользователей, поиск субъектов предпринимательства, запрос информации о субъектах предпринимательства, предоставление пользователям информации о субъектах предпринимательства.

26. Поиск субъектов предпринимательства осуществляется по следующим признакам:

БИН или ИИН;

наименование и организационно-правовая форма юридического лица;

фамилия, имя и отчество (при наличии), и (или) наименование индивидуального предпринимателя.

27. Пользователь реестра бизнес-партнеров осуществляет запрос информации о субъекте предпринимательства.

28. Время формирования отчета пользователю от информационной системы реестр бизнес-партнеров составляет не более 1 (одного) часа, при условии бесперебойного функционирования ЕТС ГО, ШЭП и информационных систем других Участников.

 

 

Глава 3. Порядок ведения реестра бизнес-партнеров

 

29. Ведение реестра бизнес-партнеров осуществляется НПП
в соответствии с Законом Республики Казахстан от 4 июля 2013 года
«О Национальной палате предпринимателей Республики Казахстан».

30. Реестр бизнес-партнеров предоставляет пользователям информацию о субъектах предпринимательства.

31. Информация о субъектах предпринимательства формируется посредством информационного взаимодействия с государственными органами и иными владельцами данных:

1) государственный орган, осуществляющий руководство в сфере обеспечения поступлений налогов и платежей в бюджет, представляет следующие сведения о зарегистрированных субъектах предпринимательства за последние три года:

БИН / ИИН;

дата постановки на учет (государственная регистрация);

дата снятия с регистрационного учета;

причина снятия с регистрационного учета;

дата начала и окончания приостановления деятельности;

резидентство налогоплательщика;

территориальное подразделение государственного органа, осуществляющего государственное регулирование и контроль деятельности в сфере государственной регистрации прав на недвижимое имущество и государственное техническое обследование недвижимого имущества;

налоговый орган - место регистрации налогоплательщика;

применяемый налоговый режим;

плательщик налога на добавленную стоимость (далее – НДС);

данные о полугодовом графике налоговых проверок, проводимых по особому порядку на основе оценки степени риска;

данные о непредставлении налогоплательщиком (налоговым агентом) налоговой отчетности;

данные о реабилитации и банкротстве, не являющиеся конфиденциальной информацией в соответствии с законодательством Республики Казахстан о реабилитации и банкротстве;

данные о коэффициенте налоговой нагрузки налогоплательщика (налогового агента), рассчитываемом в порядке, определенном уполномоченным органом, за исключением физических лиц, не зарегистрированных в налоговых органах в качестве индивидуальных предпринимателей и не занимающихся частной практикой;

данные, подлежащие опубликованию в соответствии с Законом Республики Казахстан от 18 ноября 2015 года «О противодействии коррупции»;

данные о результатах категорирования налогоплательщиков в зависимости от степени риска;

численность персонала;

сумма налогов и таможенных платежей в бюджет, уплаченных (перечисленных) налогоплательщиком (налоговым агентом);

штрафы всего;

пени всего;

сумма налоговой задолженности налогоплательщика (налогового агента);

данные о представлении налогоплательщиком налогового заявления о проведении налоговой проверки в связи с ликвидацией (прекращением деятельности);

данные о мерах ответственности, примененных в отношении налогоплательщика (налогового агента), нарушившего налоговое законодательство Республики Казахстан, в том числе меры принудительного взимания налогов и платежей;

данные (БИН/ИИН субъекта предпринимательства) о наличии (отсутствии) регистрации в качестве налогоплательщика нерезидента, осуществляющего деятельность через постоянное учреждение, структурное подразделение или без образования постоянного учреждения в соответствии со статьей 650 Кодекса Республики Казахстан от 25 декабря 2017 года «О налогах и других обязательных платежах в бюджет (Налоговый кодекс)»
(далее – Налоговый кодекс).

В соответствии с пунктами 14, 15, 16 , 17, 18 , 19, 20 и 21,   настоящих Правил государственный орган, осуществляющий руководство в сфере обеспечения поступлений налогов и платежей в бюджет, представляет следующие сведения о зарегистрированных субъектах предпринимательства за последние три года:

уставный капитал;

совокупный капитал;

совокупные активы;

совокупные обязательства;

основные средства;

сумма налогов и таможенных платежей в бюджет, уплаченных (перечисленных) налогоплательщиком (налоговым агентом) с разбивкой по видам налогов, за исключением физических лиц;

уплачено налогов всего;

совокупный годовой доход с учетом корректировок;

налогооблагаемый доход с учетом перенесенных убытков;

корпоративный подоходный налог;

всего вычетов;

НДС;

сумма возврата налогоплательщику из бюджета превышения суммы налога на добавленную стоимость, относимого в зачет, над суммой начисленного налога;

налог на имущество;

налог на транспорт;

отчисления с фонда оплаты труда (с разбивкой по видам налогов).

Списки зарегистрированных субъектов предпринимательства:

бездействующих налогоплательщиков;

признанных лжепредприятиями;

отсутствующих по юридическому адресу;

признанных банкротами;

признанных бездействующими;

регистрация которых признана недействительной;

реорганизованных с нарушением норм Налогового кодекса;

имеющих налоговую задолженность;

2) уполномоченный государственный орган, обеспечивающий функционирование государственного электронного реестра разрешений и уведомлений, предоставляет сведения о выданных, переоформленных, приостановленных, аннулированных, продленных, возобновленных и прекративших действие разрешениях и их дубликатах, а также о полученных уведомлениях;

3) уполномоченный орган в сфере государственной регистрации юридических лиц представляет сведения о всех зарегистрированных, действующих, ликвидированных и иных субъектах предпринимательства, в том числе:

наименование юридического лица;

организационно-правовая форма юридического лица;

юридический адрес;

дата государственной регистрации;

дата последней регистрации (перерегистрации);

орган регистрации;

сведения об учредителях (участниках) юридического лица;

сведения об аффиллированных юридических и физических лицах юридического лица;

сведения об обособленных подразделениях юридического лица;

сведения о правопредшественниках;

история изменений регистрационных данных;

телефон;

электронная почта;

веб-сайт;

БИН;

4) уполномоченный орган в области государственной статистики предоставляет данные о субъектах предпринимательства:

БИН/ИИН;

дата регистрации;

код по классификатору административно-территориальных объектов (далее – КАТО);

область (на основе КАТО);

район (на основе КАТО);

населенный пункт (на основе (КАТО);

юридический адрес;

вид экономической деятельности по общему классификатору видов экономической деятельности (далее – ОКЭД);

наименование вида экономической деятельности;

вторичный ОКЭД (при его наличии/непосредственно код и его наименование);

код по классификатору размерности юридических лиц, филиалов и представительств по численности работников (далее – КРП);

наименование КРП;

код организационно-правовой формы (далее – КОПФ);

5) уполномоченным органом по формированию единого реестра адресов объектов недвижимости на территории Республики Казахстан предоставляются сведения о местоположении зарегистрированных на субъектов предпринимательства объектов недвижимости на территории Республики Казахстан;

6) центральный государственный орган, осуществляющий регулирование деятельности в сфере бухгалтерского учета и финансовой отчетности, предоставляет сведения о субъектах предпринимательства из депозитария финансовой отчетности организаций публичного интереса:

регистрационный номер налогоплательщика (далее – РНН) и БИН/ИИН;

дата государственной регистрации;

базовые показатели;

профиль;

особые данные;

исполнительный орган;

аффилированные лица;

лицензии;

совет директоров;

данные об учредителях;

финансовая отчетность по формам, установленным нормативными правовыми актами для организаций публичного интереса;

финансовый анализ предприятия по представленному отчету (экспресс-анализ финансово-хозяйственной деятельности, выполненный на основании включенной в Депозитарии финансовой отчетности информации;

аудиторские отчеты;

решения органов управления;

учредительные документы;

информацию об акциях.

7) уполномоченным органом по формированию правовой статистики и ведению специальных учетов предоставляются сведения по субъектам предпринимательства:

БИН/ИИН;

сведения о проверках субъектов предпринимательства с указанием органов, проводящих проверки:

количество проверок субъектов предпринимательства;

вид проверки (по особому порядку, внепланово и др.) и профилактического контроля с посещением субъекта (объекта) контроля и надзора;

основания проведения внеплановой проверки;

количество нарушений субъектов предпринимательства;

перечень выявленных нарушений;

суммы штрафов, пени и начисленных налогов, и платежей;

запланированные проверки;

сведения по административным делам в отношении субъектов предпринимательства:

основание;

виды административной ответственности;

данные об исполнении либо неисполнении.

Сведения о судебных решениях в отношении субъектов предпринимательства, а также в отношении учредителей или руководителей, осуществлявших деятельность как предприниматель.

Сведения о розыске лиц в отношении субъектов предпринимательства (учредитель/руководитель);

8) Верховный Суд Республики Казахстан предоставляет сведения об уголовных, гражданских, административных делах по субъектам предпринимательства, в том числе первой, апелляционной и кассационной инстанции:

в качестве ответчика:

текущие (основание, количество, сумма);

завершенные (основание, количество, сумма);

иные;

в качестве истца:

текущие (основание, количество, сумма);

завершенные (основание, кол-во, сумма);

иные.

Состав информации о судебных делах:

предъявление иска;

предъявление встречного иска;

обеспечение иска;

оставление заявления без движения;

оставление заявления без рассмотрения;

принятие искового заявления (заявления) к производству;

утверждение мирового соглашения;

прекращение производства по делу;

решение арбитражного суда;

предъявление апелляционной жалобы;

постановление суда апелляционной инстанции по жалобе на решение;

предъявление кассационной жалобы;

постановление суда кассационной инстанции по жалобе на решение и (или) постановление, вынесенное по итогам рассмотрения жалобы на решение;

предъявление заявления о пересмотре судебного акта в порядке надзора;

определение (постановление) по заявлению о пересмотре судебного акта в порядке надзора;

предъявление заявления о пересмотре судебного акта по вновь открывшимся обстоятельствам;

решение (постановление) арбитражного суда по заявлению о пересмотре судебного акта по вновь открывшимся обстоятельствам.

Информация из карточки дела:

дата регистрации дела;

дата последнего изменения дела;

сумма исковых требований;

тип спора;

категория спора.

Информация о каждой стороне:

почтовый/юридический адрес участника дела;

форма процессуального участия (истцы, ответчики, третьи лица, иные лица, кредиторы, должники) (тип участника);

категория участника.

Сведения о рассмотрении в конкретной инстанции:

дата регистрации рассмотрения в инстанции;

уровень инстанции;

информация и текст судебных актов по делу, соответствующих процессуальным событиям и действиям (дата последнего изменения документа, тип документа, тип содержимого документа, тип решения, дата вынесения, признак последней инстанции);

информация и текст финальных судебных актов по делу (дата последнего изменения документа, тип документа, тип содержимого документа, тип решения, дата вынесения, признак последней инстанции);

9) уполномоченный орган по формированию сведений о владельцах и истории владения транспортными средствами предоставляет следующие сведения:

БИН/ИИН автовладельцев;

история владения транспортным средством за последние три года;

10) Уполномоченный орган по ведению Единой страховой базы данных (ЕСБД):

сведения о застрахованных объектах движимого и недвижимого имущества субъекта предпринимательства, содержащие:

БИН/ИИН;

сведения об объекте страхования;

сведения о страховой сумме;

сведения о страховых случаях за последние три года;

сведения о выгодоприобретателях;

11) субъекты естественных монополий (далее – СЕМ) для формирования реестра бизнес-партнеров предоставляют сведения о фактах неуплаты сроком свыше одного месяца платежей по коммунальным услугам юридических лиц, индивидуальных предпринимателей с ежемесячной актуализацией сведений, которые они размещают в информационной системе «Электронная база данных по мониторингу деятельности монополистов».

32. Для поддержания актуальности и повышения точности прогнозирования рисков, НПП периодически, не менее раза в год, осуществляет уточнение алгоритмов расчета скоринговых и предварительных индексов.

33. Уточнение алгоритмов расчета скоринговых и предварительных индексов осуществляется согласно пунктам 19, 20 и 21 настоящих Правил.

34. Государственные органы, для уточнения алгоритма расчета скоринговых и предварительных индексов, в течение 10 (десяти) рабочих дней с момента получения запроса, предоставляют НПП тестовую выборку в соответствии с пунктами 19, 20 и 21 настоящих Правил.

 

 

 

 

Глава 4. Порядок использования реестра бизнес-партнеров

 

35. Реестр бизнес-партнеров используется:

пользователями для оценки добросовестности субъектов предпринимательства, а также рисков, связанных с сотрудничеством с потенциальным контрагентом;

 государственными органами и иными государственными учреждениями в пределах информации, необходимой им для осуществления своих функций.

36. Реестр бизнес-партнеров осуществляет регистрацию каждого факта проверки пользователем субъекта предпринимательства, предоставляет возможность пользователю получить в электронном виде отчет о факте проверки с указанием даты и времени проверки, отражением полученной информации, отражением значений скоринговых индексов, а также предоставляет субъектам предпринимательства возможность получить сведения о пользователях, запрашивавших информацию о нем с указанием даты и времени запроса.

37. Для проверки потенциального контрагента, сведения о государственной регистрации, о видах осуществляемой деятельности, наличии/отсутствия в реестрах государственных органов, суммах уплаченных налогов и налоговой задолженности, сведения об имеющихся лицензиях, разрешениях на занятие отдельными видами деятельности, значение индекса добросовестности налогоплательщика предоставляются предпринимателям на портале реестра бизнес-партнеров бесплатно.